证券人员管理(证券公司从业人员管理办法征求意见稿)

1、一取得基金从业资格二通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试三具有3年以上基金证券银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律会计。

2、具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录五熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力六没有公司法证券法等法律行政法规规定的禁止担任高管。

3、第八条 取得证券公司董事监事高管人员和分支机构负责人任职资格，应当具备以下基本条件一正直诚实，品行良好二熟悉证券法律行政法规规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力 第九条。

4、3基金销售机构中从事基金宣传推销咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员4证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员5证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。

5、一第一条修改为“为了规范证券公司董事监事高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事监事高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据公司法证券法行政许可法证券。

6、3不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定这种约定不仅违反“三公”原则，也违反国家法律由这种约定而获取的收益为不法收益，将会受到行政处罚甚至法律制裁4不得劝诱客户参与证券交易证券投资是一种风险。

7、证券从业人员职业道德准则中九个基本要求如下职业道德准则以社会主义核心价值观为指针，围绕“合规诚信专业稳健”的行业文化内涵，结合中国证监会对行业文化建设及从业人员管理的基本要求，在借鉴国际经验的基础上从。