保荐代表人证券分析师和证券投资顾问的胜任能力考试，同样以选择题为主各科目的考试科目对应为投资银行业务发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务每科题量为120道，考...

证件可以是有权机关颁发的能够证明其身份的专门的有效证件出示证件就是表明该工作人员具有对有关证券市场行为进行监督检查的资格否则被管理者有权拒绝其检查和管理证券监督...

1、一取得基金从业资格二通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试三具有3年以上基金证券银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的...

证券公司员工的合规管理职责如下1主动了解掌握和遵守相关法律法规和准则2积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动3根据公司要求，签署并信守相关合规承诺4在执业过程...

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