证券监督管理条例(证券监督管理条例2023)
答案C 考查独立董事的有关规定独立董事与公司其他董事任期相同,连任时间最多不超过6年任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。
监事高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管,提高董事监事高级管理人员和分支机构负责人的专业素质,保障证券公司依法合规经营,根据公司法证券法行政许可法证券公司监督管理条例等法律行政。
个人出借证券账户违法各证券公司应当按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定以及证券账户管理规则,在为客户开立证券账户时,对客户申报的姓名或者名称身份的真实性进行审查,保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名。
2证券公司期货公司违反证券期货投资者适当性管理办法规定,存在较大风险或者风险隐患的,中国证监会及其派出机构可以按照证券公司监督管理条例第七十条期货交易管理条例第五十五条的规定,采取监督管理措施。
维护证券期货市场秩序,根据中华人民共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法以下简称证券投资基金法证券公司监督管理条例期货交易管理条例关于规范金融机构资产管理业务的指导意见银发。
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