证券监督管理条例(证券监督管理条例全文)

1、答案D 根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全下列组织机构独立董事，薪酬与提名委员会审计委员会和风险控制委员会，董事会秘书，行使证券公司经营管理职权的机构，合规负责人。

2、个人出借证券账户违法各证券公司应当按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定以及证券账户管理规则，在为客户开立证券账户时，对客户申报的姓名或者名称身份的真实性进行审查，保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致证券公司不得将客户的资金账户证券账户提供给他人使用对通过；2004 年基金法1997 年刑法，2006 年修订2008 年证券公司监督管理条例证券公司应当每年结束之日起 4 个月内报送年报每月 结束日起 7 个工作日内报送月报证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%持有或实际控制证券公司 5%以上股权要经证监会批准证券。

3、不是，根据证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人”这一界定有三层含义一是证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权；答案D 本题考查独立董事的有关规定独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过6年任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。